券商营业部或将迎来新规。证监会正在制定《证券经纪业务管理办法（草案）》（下称《办法》）。此前的4月15日，监管层已邀请券商举行相关座谈会。
其中，《办法》对分支机构的管理机制进行了重新梳理，提出了强化分支机构分类分级管理、负责人和从业人员管理、绩效考核、合规与风险管理、营业场所管理等方面的要求。
具体而言，《办法》鼓励将现有营业部转型为分公司；除分公司外的其它分支机构，不得从事经纪业务外的其它业务；明确总部与分支机构、上下级分支机构之间的管理权限与职责分工，强化上一级分支机构对下一级分支机构管控。
《办法》显示，自2013年《证券公司分支机构管理规定》取消设立分支机构的主体资格、地域分布及数量限制，放开分支机构业务范围后，券商分支机构大幅增至8000多家。分支机构业务范围也明显扩大，以综合经营为主，除传统业务外，还拓展代销金融产品、财务顾问等业务，参与证券资产管理、证券承销及保荐等业务。
但随着分支机构数量和业务范围迅速增长，券商对分支机构管理水平并不匹配，表现在第一内部管理不到位；第二合规管理有效性不强；第三投资者适当性管理薄弱；第四重业务、轻风控。
对此，《办法》提出了强化分支机构分类分级管理、负责人和从业人员管理、绩效考核、合规与风险管理、营业场所管理等方面的要求。
《办法》鼓励证券公司将现有的营业部转型为分公司，相关数据显示目前行业分公司数量不到营业部总数的7%。据记者对北、上、广东的统计，分公司占营业部总数比重分别为16%、14%、9%。
除强化分公司地位外，《办法》还规定除分公司外，证券公司的其它分支机构不得从事证券承销及保荐、财务顾问、证券自营、证券资产管理等业务。
然而，从现状来看，不少营业部涉及投行业务、资管业务等。
比如今年3月，安信证券获批设立79家营业部，其业务范围除经纪业务外，还包括与证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券资产管理。
深圳一家券商营业部总经理认为，应理清营业部的定位。“营业部是派出机构，本可以做很多业务，不仅是传统经纪业务。”
在其看来，监管层更应关注业务合规本身。“我觉得不要过多干预公司的组织架构，不可能每家公司业务架构都一样。监管层应监管业务是否合规，保证市场秩序，不过度竞争。”
某券商营业部总经理亦表示，包括轻型在内的营业部也会参与做除传统经纪业务以外的事情。只要把财务做好，人员以及业务归属何地不是问题。“比如投资银行在各个地区有分部，但所有财务顾问协议、承销保荐协议与公司总部签订即可，目前都是这样操作。”
谭楚丹